中國碳排放權交易市場建設要素與展望-國際節能環保網-行業資訊

   一、背景
   IPCC 第五次評估報告指出，人為溫室氣體排放已經成為全球氣溫上升的主要原因。2015 年12 月12 日，在巴黎召開的聯合國第23屆氣候變化大會近200 個締約方一致通過《巴黎協定》，該協定指出各方應加強對氣候變化的全球應對，把全球平均氣溫較工業化前水平控製在2℃以內，並努力實現氣溫控製在1.5℃，爭取21世紀下半葉實現溫室氣體淨零排放，同時各方應以“國家自主貢獻”的方式參與到全球應對氣候變化行動中。2015年6月，中國向聯合國氣候變化公約秘書處提交了應對氣候變化國家自主貢獻文件，確定了中國到2030年的自主行動目標：二氧化碳排放2030年左右達到峰值並盡早達峰、單位GDP二氧化碳排放比2005年下降60%-65%、非化石能源占一次能源消費比重達到20%左右，森林蓄積量比2005年增加45億立方米左右。
   中國高度重視應對氣候變化問題，通過印發《中國應對氣候變化國家方案》《“十二五”控製溫室氣體排放工作方案》《國家適應氣候變化戰略》《國家應對氣候變化規劃(2014―2020年)》《“十三五”控製溫室氣體排放工作方案》等一係列政策文件，加快推進中國產業結構和能源結構調整，開展節能減排和生態文明建設，積極應對氣候變化。
   zhongguoyiwangdejienengjianpaigongzuozhongguoyuyilaixingzhengshouduan，suiranqudejieduanxinglianghaojianpaixiaoguo，danzhengfujianguanchengbenheshehuijianpaichengbenguogao，zaochengleyidingdeshehuijingjisunshibingchanshengjiaodadefumianyingxiang。jinxienianlai，oumengtanshichanghezhongguotanpaifangquanjiaoyishidiantongguoshijianzhengming：市場手段是減少溫室氣體排放的有效政策工具，能夠有效降低全社會的減排成本，並充分調動企業減排的積極性。
   二、中國碳排放權交易市場建設
   碳(tan)排(pai)放(fang)權(quan)交(jiao)易(yi)體(ti)係(xi)是(shi)指(zhi)以(yi)控(kong)製(zhi)溫(wen)室(shi)氣(qi)體(ti)排(pai)放(fang)為(wei)目(mu)的(de)，以(yi)溫(wen)室(shi)氣(qi)體(ti)排(pai)放(fang)配(pei)額(e)或(huo)溫(wen)室(shi)氣(qi)體(ti)減(jian)排(pai)信(xin)用(yong)為(wei)標(biao)的(de)物(wu)所(suo)進(jin)行(xing)的(de)市(shi)場(chang)交(jiao)易(yi)。與(yu)傳(chuan)統(tong)的(de)實(shi)物(wu)商(shang)品(pin)市(shi)場(chang)不(bu)同(tong)，碳(tan)交(jiao)易(yi)看(kan)不(bu)見(jian)摸(mo)不(bu)著(zhe)，是(shi)通(tong)過(guo)法(fa)律(lv)界(jie)定(ding)人(ren)為(wei)建(jian)立(li)起(qi)來(lai)的(de)政(zheng)策(ce)性(xing)市(shi)場(chang)，其(qi)設(she)計(ji)的(de)初(chu)衷(zhong)是(shi)為(wei)了(le)在(zai)特(te)定(ding)範(fan)圍(wei)內(nei)合(he)理(li)分(fen)配(pei)減(jian)排(pai)資(zi)源(yuan)，降(jiang)低(di)溫(wen)室(shi)氣(qi)體(ti)減(jian)排(pai)的(de)成(cheng)本(ben)，因(yin)此(ci)堅(jian)實(shi)的(de)法(fa)律(lv)基(ji)礎(chu)和(he)有(you)效(xiao)的(de)約(yue)束(shu)機(ji)製(zhi)必(bi)不(bu)可(ke)少(shao)。
   （一）整體建設思路
   目前中國碳市場建設主要以“自下而上”和“自上而下”兩種方式穩步推進。2011年10月，中國國家發展和改革委員會印發《關於開展碳排放權交易試點工作的通知》，批準在北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東和深圳開展碳排放權交易試點工作，經過近6年的試點運行，7個碳交易試點基本建設成權責明晰、運行順暢、交易活躍、履約積極的區域碳市場。“自下而上”指(zhi)的(de)是(shi)通(tong)過(guo)碳(tan)排(pai)放(fang)權(quan)交(jiao)易(yi)試(shi)點(dian)建(jian)設(she)運(yun)行(xing)的(de)經(jing)驗(yan)和(he)教(jiao)訓(xun)，為(wei)中(zhong)國(guo)碳(tan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)建(jian)設(she)提(ti)供(gong)參(can)考(kao)。通(tong)過(guo)試(shi)點(dian)示(shi)範(fan)培(pei)養(yang)一(yi)批(pi)參(can)與(yu)機(ji)構(gou)和(he)企(qi)業(ye)，下(xia)階(jie)段(duan)發(fa)揮(hui)其(qi)在(zai)全(quan)國(guo)範(fan)圍(wei)內(nei)的(de)示(shi)範(fan)引(yin)領(ling)作(zuo)用(yong)；“自上而下”指中國碳排放權交易市場規則製定必須在國家層麵統一，比如法律法規、技術標準、基礎數據收集、注冊登記係統等，而具體工作的實施是通過“自上而下”，即由國家統一領導，但在執行過程中對各級政府授權，由各級政府推動具體工作開展。
   （二）工作部署與安排
   2017年12月18日，中國國家發改委（原氣候變化主管部門）印發了《全國碳排放權交易市場建設方案（發電行業）》，標(biao)誌(zhi)著(zhe)中(zhong)國(guo)碳(tan)排(pai)放(fang)交(jiao)易(yi)體(ti)係(xi)完(wan)成(cheng)了(le)總(zong)體(ti)設(she)計(ji)並(bing)正(zheng)式(shi)啟(qi)動(dong)，文(wen)件(jian)要(yao)求(qiu)將(jiang)發(fa)電(dian)行(xing)業(ye)作(zuo)為(wei)首(shou)納(na)入(ru)行(xing)業(ye)，率(lv)先(xian)啟(qi)動(dong)碳(tan)排(pai)放(fang)交(jiao)易(yi)，根(gen)據(ju)方(fang)案(an)，目(mu)前(qian)中(zhong)國(guo)全(quan)國(guo)碳(tan)市(shi)場(chang)建(jian)設(she)包(bao)括(kuo)三(san)個(ge)階(jie)段(duan)：2018年為基礎建設期：完成中國全國統一的數據報送係統、注冊登記係統和交易係統建設；深入開展能力建設，提升各類主體參與能力和管理水平；開展碳市場管理製度建設。
   2019年為模擬運行期：開kai展zhan發fa電dian行xing業ye配pei額e模mo擬ni交jiao易yi，全quan麵mian檢jian驗yan市shi場chang各ge要yao素su環huan節jie的de有you效xiao性xing和he可ke靠kao性xing，強qiang化hua市shi場chang風feng險xian預yu警jing與yu防fang控kong機ji製zhi，完wan善shan碳tan市shi場chang管guan理li製zhi度du和he支zhi撐cheng體ti係xi。2019年之後為深化完善期：發展逐步成熟階段（10年左右時間），發電行業交易主體間開展配額現貨交易、逐步擴大覆蓋範圍、豐富交易品種與方式並盡早完成CCER的納入。2030年以後進入成熟運行階段：初始配額的有償分配比例進一步提高，進一步增強碳金融產品的種類、市場規模等，加大國際合作的深度與廣度。
   三、碳市場建設核心要素與進展
   2013年以來，國家發改委組織有關部門及支撐機構，在碳交易立法、重點行業排放核算指南、配額分配、抵消機製、重點企業溫室氣體報送和國家注冊登記係統等方麵開展了大量工作，並取得階段性成果。
   （一）碳交易立法
   國家發改委於2014年12月26日頒布《碳排放權交易管理暫行辦法》，mingquelezhongguotongyitanpaifangjiaoyishichangdejibenkuangjia。zhongguotanpaifangquanjiaoyishichangjiangjianlibaokuoguojiazhuguanbumenheshengjizhuguanbumendeerjiguanlitixi，guojiazhuguanbumenzhuyaofuzetixineizhuyaobiaozhundezhidingyijishichangdetongyijianguan，shengjizhuguanbumenzhuyaofuzebiaozhundezhixing、體係在本行政區域內的日常運行與管理。目前《碳排放權交易管理暫行條例》已進行了廣泛研討和多輪修改，形成立法建議並將進一步開展立法審查工作。企業碳排放報告管理辦法、碳市場交易管理辦法、第三方核查機構管理辦法、“發電行業配額分配計算指南”等相關配套管理規章和技術規範正在研究製定。
   （二）覆蓋範圍
   覆蓋範圍是碳排放權交易體係建設過程中首先需要解決的問題。具體包括覆蓋的溫室氣體種類和排放類型、覆蓋的國民經濟行業類型、覆蓋的排放源邊界、覆蓋對象的納入標準。目前中國碳交易體係采取“抓大放小”和分批逐步擴大管控範圍的工作思路。2017年12月15日發改委印發了《國家發展改革委辦公廳關於做好2016、2017年度碳排放報告與核查及排放監測計劃製定工作的通知》（發改辦氣候〔 2017〕1989號），通知明確了納入的覆蓋行業及代碼，涵蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、民航等八大行業。納入的企業範圍為2013至2017年任一年溫室氣體排放量達2.6萬噸CO2eq（綜合能源消費量約1萬噸標準煤）及以上的自備電廠。
   （三）配額總量設定
   配額總量的多寡決定了配額的稀缺性，直接影響碳市場的配額價格。中國全國碳市場建設初期采取“先分配後定總量”的方法。根據國家發改委《碳排放權交易管理暫行辦法》的規定，首先國務院碳交易主管部門製定國家配額分配方案，明確各省、自治區、直轄市免費分配數量、國家預留的排放配額數量等；其次各省、自zi治zhi區qu和he直zhi轄xia市shi向xiang本ben行xing政zheng區qu域yu內nei重zhong點dian排pai放fang單dan位wei免mian費fei發fa放fang配pei額e，其qi他ta剩sheng餘yu配pei額e允yun許xu省sheng級ji碳tan交jiao易yi主zhu管guan部bu門men用yong於yu有you償chang分fen配pei。配pei額e總zong量liang控kong製zhi需xu要yao根gen據ju國guo家jia和he地di區qu碳tan排pai放fang總zong量liang控kong製zhi目mu標biao製zhi定ding，同tong時shi需xu要yao兼jian顧gu考kao慮lv行xing業ye企qi業ye配pei額e與yu國guo家jia產chan業ye政zheng策ce、行業規劃的銜接，如考慮列入去產能、去庫存情況，一定程度上體現國家整體政策導向。
   （四）MRV體係
   碳排放監測核算/報告/核查（MRV）體係是構建碳市場環境的重要環節，是企業對內部碳排放水平和相關管理體係進行係統摸底盤查的重要依據。良好的MRV體(ti)係(xi)可(ke)以(yi)為(wei)碳(tan)交(jiao)易(yi)主(zhu)管(guan)部(bu)門(men)製(zhi)定(ding)相(xiang)關(guan)政(zheng)策(ce)與(yu)法(fa)規(gui)提(ti)供(gong)數(shu)據(ju)支(zhi)撐(cheng)，可(ke)以(yi)提(ti)高(gao)溫(wen)室(shi)氣(qi)體(ti)排(pai)放(fang)數(shu)據(ju)質(zhi)量(liang)，為(wei)配(pei)額(e)分(fen)配(pei)提(ti)供(gong)重(zhong)要(yao)保(bao)障(zhang)，同(tong)時(shi)有(you)效(xiao)支(zhi)撐(cheng)企(qi)業(ye)的(de)碳(tan)資(zi)產(chan)管(guan)理(li)。
   截至2017年底，國家發改委共發布了三批共24個重點行業溫室氣體核算方法與報告指南。雖然這24個企業歸屬不同的行業，但具有一定共性，主要體現於每個重點行業均包含了適用範圍、引用文件與參考文獻、術語與定義、核算邊界、核算方法、質量保證與文件存檔、報告內容與格式規範7bufenneirong。hesuanzhinandefabu，guifanleqiyeyuhezhajigoutanpaifangshujuhesuan，quebaoletanshichangjichushujudezhunquexing。muqianzhongguodabufenshengfenyizuzhikaizhanwanchengle2016-2017年度碳排放報告與核查工作。
   （五）配額分配
   碳tan排pai放fang配pei額e分fen配pei是shi碳tan交jiao易yi製zhi度du設she計ji中zhong與yu企qi業ye關guan係xi最zui密mi切qie的de環huan節jie。碳tan交jiao易yi體ti係xi建jian立li以yi後hou，由you於yu配pei額e的de稀xi缺que性xing將jiang形xing成cheng市shi場chang價jia格ge，因yin此ci配pei額e分fen配pei實shi質zhi上shang是shi財cai產chan權quan利li的de分fen配pei，配pei額e分fen配pei方fang式shi決jue定ding了le企qi業ye參can與yu碳tan交jiao易yi體ti係xi的de成cheng本ben，並bing直zhi接jie影ying響xiang到dao企qi業ye的de減jian排pai效xiao果guo。配pei額e分fen配pei的de類lei型xing可ke以yi分fen為wei免mian費fei分fen配pei和he有you償chang分fen配pei兩liang類lei。免mian費fei分fen配pei即ji配pei額e以yi無wu償chang的de方fang式shi分fen給gei企qi業ye，常chang用yong的de免mian費fei分fen配pei的de方fang法fa包bao括kuo祖zu父fu法fa（grandfathering）和基準分配法（benchmarking），前者根據曆史排放發放配額（因此也被稱為“曆史法”），曆史法經常會出現的問題是“鼓勵落後”，即過去在“減排控排”方麵做得並不好的企業，由於其曆史排放高而得到了更多的配額；後者根據一定的基準發放配額，這種分配方式可以做到“鼓勵先進”，但dan對dui於yu基ji準zhun的de設she計ji和he數shu據ju基ji礎chu的de科ke學xue性xing和he準zhun確que性xing要yao求qiu很hen高gao。配pei額e的de有you償chang分fen配pei分fen為wei拍pai賣mai和he固gu定ding價jia格ge出chu售shou兩liang種zhong，前qian者zhe由you購gou買mai者zhe競jing標biao決jue定ding配pei額e價jia格ge，後hou者zhe由you出chu售shou者zhe決jue定ding配pei額e價jia格ge。目mu前qian中zhong國guo碳tan排pai放fang權quan交jiao易yi市shi場chang中zhong前qian期qi配pei額e分fen配pei主zhu要yao以yi免mian費fei分fen配pei為wei主zhu，具ju體ti采cai用yong基ji準zhun值zhi法fa和he曆li史shi法fa進jin行xing分fen配pei。
   2017年5月，國家發改委公布了電力、水泥和電解鋁行業的配額分配方案的討論稿，基本工作思路為“基準線法+預分配”。下階段生態環境部會根據試算結果，繼續完善相關行業配額分配工作方案，製定更加完善、科學、合理的配額分配方法。
   （六）支撐係統
   碳市場的整體運轉需要有相應配套的支撐工具才能順利運轉，最主要的支撐工具為碳配額注冊登記係統、碳排放數據報送係統以及碳交易係統。碳配額登記注冊係統是用於記錄排放權的創建、歸屬、轉移及注銷等狀態及過程的工具，是配額及減排信用賴以存在的物理基礎。從本質上來說注冊登記係統就是一本賬簿，記錄了配額（或減排信用）從cong產chan生sheng到dao更geng換huan所suo有you者zhe到dao最zui後hou注zhu銷xiao的de全quan過guo程cheng。碳tan排pai放fang數shu據ju報bao送song係xi統tong是shi用yong於yu排pai放fang單dan位wei向xiang主zhu管guan部bu門men報bao告gao有you關guan碳tan排pai放fang數shu據ju信xin息xi的de係xi統tong，是shi政zheng府fu進jin行xing碳tan市shi場chang數shu據ju管guan理li的de數shu據ju基ji礎chu。報bao送song係xi統tong既ji可ke以yi是shi原yuan始shi的de紙zhi筆bi記ji錄lu，也ye可ke以yi是shi電dian子zi文wen檔dang記ji錄lu，但dan由you於yu填tian報bao信xin息xi的de複fu雜za性xing，使shi用yong電dian子zi化hua係xi統tong能neng夠gou確que保bao信xin息xi的de準zhun確que性xing以yi及ji管guan理li上shang的de靈ling活huo性xing。碳tan交jiao易yi係xi統tong是shi交jiao易yi所suo用yong於yu撮cuo合he市shi場chang交jiao易yi的de係xi統tong，主zhu要yao用yong於yu碳tan排pai放fang權quan交jiao易yi。目mu前qian已yi經jing確que定ding注zhu冊ce登deng記ji係xi統tong由you湖hu北bei省sheng承cheng建jian，交jiao易yi係xi統tong由you上shang海hai市shi承cheng辦ban，兩liang個ge係xi統tong正zheng在zai緊jin張zhang建jian設she中zhong。
   （七）抵消機製
   抵di消xiao機ji製zhi是shi中zhong國guo碳tan排pai放fang權quan交jiao易yi市shi場chang的de重zhong要yao組zu成cheng部bu分fen，允yun許xu企qi業ye購gou買mai項xiang目mu級ji的de減jian排pai信xin用yong來lai抵di扣kou其qi排pai放fang量liang。引yin入ru抵di消xiao機ji製zhi的de目mu的de一yi是shi降jiang低di排pai放fang企qi業ye的de履lv約yue成cheng本ben，二er是shi促cu進jin未wei納na入ru碳tan交jiao易yi體ti係xi範fan圍wei內nei的de企qi業ye通tong過guo減jian排pai項xiang目mu實shi現xian碳tan減jian排pai，相xiang當dang於yu通tong過guo市shi場chang手shou段duan為wei能neng夠gou產chan生sheng減jian排pai量liang的de項xiang目mu提ti供gong補bu貼tie；三是進一步活躍碳市場，增加碳市場參與主體，促進碳市場穩定運行。目前中國碳市場中抵消機製主要是中國核證減排量CCER（Chinese Certified Emission Reduction）。
   2017年3月14日，國家發改委暫緩了溫室氣體自願減排交易方法學、項目、減排量、審定與核證機構、交易機構備案的申請。目前生態環境部應對氣候變化司正在著手組織修訂《溫室氣體自願減排交易管理暫行辦法》，並表示會盡早將國家核證自願減排量納入全國碳市場。
   （八）履約機製
   履lv約yue是shi碳tan排pai放fang權quan交jiao易yi重zhong要yao的de環huan節jie，是shi碳tan市shi場chang公gong信xin力li和he約yue束shu力li的de體ti現xian。為wei保bao證zheng中zhong國guo碳tan交jiao易yi體ti係xi的de有you效xiao性xing，中zhong國guo碳tan市shi場chang建jian設she將jiang采cai用yong多duo種zhong手shou段duan規gui範fan碳tan市shi場chang參can與yu方fang的de行xing為wei，包bao括kuo責ze令ling限xian期qi整zheng改gai，納na入ru信xin用yong管guan理li體ti係xi，向xiang工gong商shang、稅務、金融等部門通報，建立“黑名單”製度並依法予以公告，取消企業的評獎評優、稅收優惠、資金補貼等，對未履約行為給予嚴格處罰，同時配備一定的執法力量執行處罰。
   四、展望
   2018年(nian)，應(ying)對(dui)氣(qi)候(hou)變(bian)化(hua)和(he)溫(wen)室(shi)氣(qi)體(ti)減(jian)排(pai)職(zhi)能(neng)正(zheng)式(shi)劃(hua)轉(zhuan)到(dao)生(sheng)態(tai)環(huan)境(jing)部(bu)，相(xiang)關(guan)監(jian)管(guan)部(bu)門(men)和(he)參(can)與(yu)方(fang)的(de)能(neng)力(li)建(jian)設(she)仍(reng)麵(mian)臨(lin)較(jiao)大(da)的(de)工(gong)作(zuo)任(ren)務(wu)，特(te)別(bie)是(shi)各(ge)地(di)方(fang)應(ying)對(dui)氣(qi)候(hou)變(bian)化(hua)隊(dui)伍(wu)建(jian)設(she)，需(xu)要(yao)及(ji)時(shi)開(kai)展(zhan)相(xiang)關(guan)能(neng)力(li)建(jian)設(she)培(pei)訓(xun)，盡(jin)快(kuai)讓(rang)相(xiang)關(guan)工(gong)作(zuo)人(ren)員(yuan)熟(shu)悉(xi)碳(tan)市(shi)場(chang)相(xiang)關(guan)業(ye)務(wu)，以(yi)保(bao)障(zhang)中(zhong)國(guo)碳(tan)市(shi)場(chang)順(shun)利(li)實(shi)現(xian)交(jiao)易(yi)與(yu)平(ping)穩(wen)運(yun)行(xing)。
   此外，從源頭上來講，大氣汙染物和溫室氣體主要都來自礦物燃料燃燒、工業、交jiao通tong等deng人ren類lei活huo動dong，兩liang者zhe具ju有you同tong源yuan性xing，因yin此ci應ying對dui氣qi候hou變bian化hua和he減jian排pai職zhi能neng劃hua轉zhuan生sheng態tai環huan境jing部bu，將jiang有you利li於yu增zeng強qiang應ying對dui氣qi候hou變bian化hua與yu環huan境jing汙wu染ran防fang治zhi的de協xie同tong性xing，統tong籌chou實shi現xian中zhong國guo溫wen室shi氣qi體ti排pai放fang控kong製zhi和he控kong製zhi汙wu染ran氣qi體ti排pai放fang的de行xing動dong目mu標biao，進jin一yi步bu促cu進jin綠lv色se低di碳tan發fa展zhan，推tui動dong中zhong國guo應ying對dui氣qi候hou變bian化hua。

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